米FinCEN、UBS米国証券に1.25億ドル制裁 外貨送金監視の不備再発
UBSの米国証券子会社では、2018年に処分を受けた外貨送金の監視不備が、その後も4年以上にわたり解消されなかった。米FinCENは再犯を重く見て1億2500万ドルの制裁金を科し、過去取引の再点検と反マネーロンダリング態勢の独立評価を命じた。
UBSの米国証券子会社では、2018年に処分を受けた外貨送金の監視不備が、その後も4年以上にわたり解消されなかった。米FinCENは再犯を重く見て1億2500万ドルの制裁金を科し、過去取引の再点検と反マネーロンダリング態勢の独立評価を命じた。